投資助言・代理業登録

1登録

対価を得て、投資家の投資判断に影響を与える情報を提供する場合には、登録が必要です。

登録の要件
 ・投資助言・代理業務等に関する知識を有する者がいること
 ・投資助言・代理業務を取扱う実施体制が確立されていること
 ・上記に附帯する申請書類、添付書類の準備をすること
 ・供託金500万円を納めること

登録できない者
  次のような場合には,登録が拒否されます。
   ・登録等の取り消し処分等を受けて5年を経過していない者
   ・金融関連法令に違反したことにより罰金以上の刑罰を受けて5年を経過しない者
   ・ほかに行う事業が公益に違反しないこと
   ・成年被後見人等
   ・破産者等
   ・禁錮以上の刑に処せられ5年を経過していない者
   ・金融商品取引法の規定により解職を命じられ5年を経過しない者
   ・暴力団員による不当な行為の防止等に関する法律の規定、刑法等の罪を犯し、罰金以上の刑罰に処せられてから5年を経過しない者

必要書類
   登録申請に必要な書類は以下のとおりです。

  登録申請書
  登録申請者(会社の場合は役員)の履歴書および住民票
  登録申請者(会社の場合は役員)の登記事項証明書
  登録申請者(会社の場合は役員)の誓約書
  株主または社員の名簿
  定款又は寄付行為等
  会社の登記事項証明書
  最終の貸借対照表及び損益計算書
  代表者印の印鑑証明書
  業務方法書
  契約締結前交付書面
  契約締結時交付書面
  登録免許税(15万円)

登録に関する費用
  1 登録免許税    15万円
  2 当事務所報酬   20万円+消費税

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